鄂尔多斯学的研究方法

        鄂尔多斯学是揭示鄂尔多斯发展规律的一门学问。它由思想体系、知识体系和话语体系构成。鄂尔多斯学作为社会科学的组成部分，属于地方学“百花园”中的一朵奇葩。

鄂尔多斯学因时代而立、因作为而兴、因交流而跃、因个性而美、因文化而强。20年来，鄂尔多斯学立足鄂尔多斯、研究鄂尔多斯、服务鄂尔多斯，展示出独特的凝心研究、聚力服务，经世致用、求真务实的科学性质和问题导向、实践应用，开放交流、服务现实的鲜明特点。

        本文跟踪鄂尔多斯学一路走来所产生的研究成果，从中看出，鄂尔多斯学在研究方法上具有坚持马克思主义基本原理指导下，以社会科学研究为主，协同人文科学和自然科学综合研究的特点。也可以说，鄂尔多斯学综合运用社会科学、人文科学和自然科学方法论思考问题，利用和嫁接了多种多样的研究方法。与此同时，鄂尔多斯学结合学科自身特点，创造性地发展出了鄂尔多斯学的研究方法体系。

        方法，是指人们认识世界和改造世界的方式、准则、程序、线路以及工具、手段和途径。方法论，是关于认识世界和改造世界的方法的理论。按其不同层次可分为哲学方法论、一般科学方法论、具体科学方法论。

        研究方法，是指在研究过程中发现新现象、新事物，或提出新理论、新观点，揭示事物内在规律的工具和手段。这是运用智慧进行科学思维的技巧，一般包括文献调查法、观察法、思辨法、行为研究法、历史研究法、概念分析法、比较研究法等。研究方法是人们在从事科学研究过程中不断总结、提炼出来的。由于人们认识问题的角度、研究对象的复杂性等因素，而且研究方法本身处于一个在不断地相互影响、相互结合、相互转化的动态发展过程中，所以对于研究方法的分类很难有一个完全统一的认识。尽管这样，研究方法对于社会进步、学科建设和学术规范均有重要的作用。从某种意义上说，有什么样的研究方法，就有什么样的科学研究。

        概括而言，鄂尔多斯学的研究方法主要有如下内容：

        一、唯物辩证法和唯物史观

        唯物辩证法，即“马克思主义辩证法”。以自然界、人类社会和思维发展的一般规律为研究对象，是辩证法思想发展的高级形态。马克思主义哲学的重要组成部分。唯物辨证法认为物质世界是普遍联系和不断运动变化的统一整体；辩证规律是物质世界自己运动的规律；主观辩证法或辩证的思维是客观辩证法在人类思维中的反映。是最全面、最丰富、最深刻的发展学说。

        唯物辩证法的基本规律有三条，即对立统一规律（矛盾的规律）、质量互变规律和否定之否定规律。关于这三条基本规律的内在关系，一般认为对立统一规律揭示了事物发展的源泉和动力，质量互变规律揭示了事物发展的状态，否定之否定规律揭示了事物发展的趋势和道路。以毛泽东为代表的很多人主张最基本规律只有一条，即对立统一规律；毛泽东曾指出：“应该是一元论，不应该是三元论”“对立统一规律是唯物辩证法的实质和核心”。但也有的人不赞成这个观点，而主张把三大规律并列化和立体化——即矛盾方面的共存、斗争、综合规律；量变、序变、质变规律；肯定、否定、再肯定的否定之否定规律。

        唯物史观亦称历史唯物主义。历史唯物主义是马克思主义哲学中关于人类社会发展的一套理论。是科学的社会历史观和认识、改造社会的科学方法论。历史唯物主义指出：历史的所有事件发生的根本原因是物质的丰富程度，社会历史的发展有其自身固有的客观规律。物质生活的生产方式决定社会生活、政治生活和精神生活的一般过程；社会存在（即社会的系统与架构，与组成社会的各个要素）决定社会意识（即伴随体系架构产生的意识，诉求，思想等等），社会意识又可以塑造与改变社会存在；生产力和生产关系（生产要素所有者与生产力提供者之间的关系）之间的矛盾、经济基础（即由生产力和生产关系揭示的经济组织形式）与上层建筑之间的矛盾，可以作为研究社会发展的出发点；如果以阶级的观点看待社会组织，在阶级社会中，社会基本矛盾表现为不同阶层的人不同利益诉求的博弈，阶级斗争是阶级社会发展的直接动力；阶级斗争可能会引发社会革命，夺取国家政权。唯物史观的主要内容包括：一是生产是历史一切社会进步的尺度，社会生产力的发展水平，决定人类社会的进程。二是与生产力一定发展相适应的生产关系，构成一定的社会形态和经济结构的现实基础，它规定着社会形态的主要特征。三是一定的社会形态是一定的经济基础和一定的上层建筑的统一，经济基础的性质决定上层建筑的变更。上层建筑又服务和反作用于经济基础。四是一切社会制度，社会形态都是人类社会从低级到高级的无穷的发展过程中的一些暂时阶段，没有永恒的社会制度和形态，社会制度的发迹是社会基本矛盾发展的结果。社会关系要在一定的物质条件下从旧社会的基础中成熟，在它们的所容纳的全部生产力发挥出来之前，社会形态是不会灭亡的。五是现实存在的具体社会形态都是复杂的，人类社会发展的每一个阶段都既有占支配地位的社会形态，又存在着其他社会形态的残余和萌芽。六是人类社会的一般总规律是从原始社会到奴隶、封建、资本主义再到社会主义和共产主义社会。这是一个自然的历史发展过程，社会生产力是推动社会历史前进的根本动力。七是人类社会历史是不以研究者的主观意识为转移的客观发展过程，具有一定的规律性，人们研究历史，探索社会规律，必须要从客观存在的历史事实出发，详细的占有材料，分析它的各种发展形态，揭示其内在联系，得出相应的结果。八是人类社会及其构成成分均以总体的体系方式存在，要从研究对象的整体出发，从研究对象内部的相互作用与矛盾和研究对象与外部环境的相互作用中进行研究。九是在客观历史过程中，一切社会历史因素都是相互作用的。十是人类社会是有规律运动的，由低级向高级发展的，它显现为历史过程，构成历史过程的各种社会现象也是运动与发展的。要用发展的眼光看待历史上的一切，用辩证法的观点去把握对象的本质联系与内部矛盾，又要把研究的对象提到一定的范围之内，具体问题具体分析，从而准确地把握对象。十一是社会历史事物的发展变化，有进化（改革）和革命两种方式。十二是社会历史发展的根源是其种种复杂的内外部矛盾。十三是在客观历史进程中，环境创造人，人又创造环境。十四是社会历史的研究，不是一个简单的消极的反映过程，而是主客体之间相互渗透相互作用的辩证统一过程。

        在鄂尔多斯学研究中坚持马克思主义的指导作用，主要是运用马克思主义的立场、观点和方法。正如恩格斯所言：“马克思的世界观不是教义，而是方法。它提供的不是现成的教条，而是进一步研究的出发点和供这种研究使用的方法。”鄂尔多斯学研究实践中有四个方面值得特别重视。一是全面、总体、联系的思维方法；二是辩证、转化、发展的思维方法；三是主与次、共性与个性、具体问题具体分析的思维方法；四是底线、共识、包容的思维方法。

        二、文献研究法

        鄂尔多斯学问世以来，前15年的研究成果集中体现在“历史文化”梳理活动中，其大量著作和论文可以见证。文献研究法在地方学研究中有如下一些特点：一是文献研究法超越了时间、空间限制，通过对古今中外文献进行调查可以研究极其广泛的社会情况。这一优点是其他调查方法不可能具有的。二是文献研究法主要是书面调查，如果搜集的文献是真实的，那么它就能够获得比口头调查更准确、更可靠的信息。避免了口头调查可能出现的种种记录误差。三是文献研究法是一种间接的、非介入性调查。它只对各种文献进行调查和研究，而不与被调查者接触，不介入被调查者的任何反应。这就避免了直接调查中经常发生的调查者与被调查者互动过程中可能产生的种种反应性误差。四是文献法是一种非常方便、自由、安全的调查方法。文献调查受外界制约较少，只要找到了必要文献就可以随时随地进行研究；即使出现了错误，还可通过再次研究进行弥补，因而其安全系数较高。五是文献法成本较低、效率较高。文献研究法不像实验研究，需要耗费大量的原料与器材，它接触的仅仅是与研究对象有关的文献资料，研究过程也相对比较简单，因而可以省下一大笔的研究经费，对于研究预算是很合算的一种研究方式。文献调查是在前人和他人劳动成果基础上进行的调查，是获取知识的捷径。它不需要大量研究人员，不需要特殊设备，可以用比较少的人力、经费和时间，获得比其他调查方法更多的信息。六是文献资料浩如烟海，研究者不可能做到面面俱到，所以，非全面性的选择就将对研究内容有一定的限制；由于研究者对于文献的熟悉程度不一，很难完全理解里面的内容信息，也就是说，文献研究存在着局限性。综上可见，文献研究法比较而言还算是一种有着较高效率的研究方法。从鄂尔多斯学的实践看，文献法的一般过程包括五个基本环节，分别是：第一，提出课题或假设；第二，研究设计；第三，搜集文献；第四，整理文献；第五，进行文献综述。文献研究法的提出课题或假设是指依据现有的理论、事实和需要，对有关文献进行分析整理或重新归类研究的构思。研究设计首先要建立研究目标，研究目标是指使用可操作的定义方式，将课题或假设的内容设计成具体的、可以操作的、可以重复的文献研究活动，它能解决专门的问题和具有一定的意义。

        三、历史比较法

        比较是人们在社会实践和日常生活中常用的一种方法，是人类认识世界最普遍最常重要手段之一。任何事物的产生、发展、消亡都有其历史背景和历史阶段，通过历史比较法，可以清晰地认识事物发生发展和消亡的必然性、客观性和规律性。鄂尔多斯学研究的是古今鄂尔多斯地区综合体的内在发展规律，因此，鄂尔多斯学研究必须运用历史比较法，一方面是鄂尔多斯区域自身的比较，通过不同历史、不同特征、不同状况的对比，从内部找出发展轨迹或脉络；另一方面是与国内外其他区域进行比较，找到自身发展运行的优势与不足，学习借鉴他人的经验和方式。由此可见，历史比较法是鄂尔多斯学研究中的一个基础方法。

历史比较法作为一种宏观考察历史的方法，有利于人们从宏观和整体上把握历史的发展过程，为探求历史发展规律提供有效的认识手段。马克思曾将历史比较这一宏观考察方法视为理解历史现象的钥匙。历史比较研究能产生出历史的选择意识，有利于提出新的历史问题，并能提供研究历史的新角度。历史比较研究具有检验历史认识，推导出新的历史结论的作用。历史比较研究还能起到预见未来的作用，同时促使人们调整现实行动，顺应历史的发展。

        根据不同的标准，我们可以把历史比较研究法分成如下几类。

        第一，按属性的数量，可分为单项比较和综合比较。单项比较是按事物的一种属性所做的比较。综合比较是按事物的所有（或多种）属性进行的比较，单项比较是综合比较的基础。但只有综合比较才能达到真正把握事物本质的目的。因为在历史科学研究中，需要对事物的多种属性加以考察，只有通过这样的比较，尤其是将外部属性与内部属性一起比较才能把握事物的本质和规律。

        第二，按时空的区别，可分为横向比较与纵向比较。横向比较就是对空间上同时并存的事物的既定形态进行比较。如历史研究中的比较、同一时间各国历史制度的比较等都属于横比。纵向比较即时间上的比较，就是比较同一事物在不同时期的形态，从而认识事物的发展变化过程，揭示事物的发展规律。在历史科学研究中，对一些比较复杂的问题，往往既要进行纵比，也要进行横比，这样才能比较全面地把握事物的本质及发展规律。

        第三，按目标的指向，可分成求同比较和求异比较。求同比较是寻求不同事物的共同点以寻求事物发展的共同规律。求异比较是比较两个事物的不同属性，从而说明两个事物的不同，以发现事物发生发展的特殊性。通过对事物的“求同”“求异”分析比较，可以使我们更好地认识事物发展的多样性与统一性。

        第四，按比较的性质，可分成定性比较与定量比较。任何事物都是质与量的统一，所以在科学研究过程中既要把握事物的质，也要把握事物的量。这里所指的定性比较就是通过事物间的本质属性的比较来确定事物的性质。定量比较是对事物属性进行量的分析以准确地制定事物的变化。定性分析与定量分析各有长处，在历史科学研究中应追求两者的统一，而不能盲目追求量化，历史毕竟是一个不同于工厂制造产品的活动，很多东西并非能够量化。但也不能一点数量观念都没有，而应做到心中有“数”，并让数字来讲话。

        第五，按比较的范围，可分为宏观比较和微观比较。认识一个事物，既可以从宏观上认识，也可以从微观上认识。从宏观上把握事物的本质，对事物的异同点或基本规律进行比较，则是宏观比较。从微观上把握事物的本质，对事物的异同点或基本规律进一步比较，则是微观比较。

鄂尔多斯学在运用历史比较研究方法时突出表现在整个比较研究过程中自觉地以唯物史观作指导，遵循唯物辩证法的有关理论和方法，同时还注意到与其他史学方法相结合进行研究。

        四、调查研究法

        调查研究法是社会科学研究中最常用的方法之一。它是有目的、有计划、有系统地搜集有关研究对象现实状况或历史状况的材料的方法。调查研究法综合运用历史法、观察法等方法以及谈话、问卷、个案研究、测验等科学方式，对社会现象进行有计划的、周密的和系统地了解，并对调查搜集到的大量资料进行分析、综合、比较、归纳，从而为人们提供规律性的知识。

        毛泽东曾经强调，没有调查就没有发言权。习近平总书记也说，重视调查研究，是我们党在革命、建设、改革各个历史时期做好领导工作的重要传家宝。鄂尔多斯学研究会的专家学者不仅从文献宝库中研究鄂尔多斯，更多体现在调查研究中服务鄂尔多斯。概括而言，鄂尔多斯学调查研究中集中体现了这样一些特点。

        一是调查前充分准备“问题”而非仅仅是“选题”。紧紧围绕“问题”展开，无论是问题的真相和全貌、问题的本质和规律，还是解决问题的思路和对策，都是以“问题”作为落脚点和出发点。可以说，问题意识是做好鄂尔多斯学调查研究工作的重要基础，问题意识强否、能否抓住关键问题，将决定调查研究工作的成效。鄂尔多斯学调查研究的选题始终紧扣现实发展需要，出发点是为服务鄂尔多斯提供所需对策建议，落脚点是解决经济社会文化生态建设中的具体问题。

        二是调查前要精心准备“设计”而非仅仅准备“设备”。科学严谨的调查研究之前必须精心设计选题，而非仅仅准备调查研究的设备。设计选题重点把握以下几个关键环节：一是查阅文献资料，通过查阅文献资料掌握初步情况；二是提出研究假设，通过文献资料研究，推测性判断调查对象的特征及有关现象之间的关系，从而进行尝试性设想，明确重点、方向，使调查研究具体化；三是完成概念具体化，具体化是调查访谈提纲和问卷设计的前提和基础；四是确定调研内容，调研内容通常包括状态、意向、行为等；五是设定调研提纲和问卷设计，根据概念具体化，具体设计调研提纲和设计问卷。

        三是调查前要全面准备“方案”而非只注重“方法”。调查研究选题确定后，不是简单确定研究对象、地点和方法，而是制订较为完备的调查研究方案。根据确定的选题，调查研究方案大致内容包括主要目的、指导思想、基本原则、具体对象、研究设计、主要方法、时间安排、参加人员、调查预算和成果要求等。调查研究方法，只是调查研究方案中的一部分内容，常用的方法主要有实地观察法、访谈调查法、问卷调查法、文献调查法等。

        四是调查中要尽可能带着“疑点”而非“观点”。“提前预设调子”，即带着自我观点，将导致调研者在调研过程中有意或无意地重视与自我观点相符合的信息，忽视与自我观点不一致或南辕北辙的信息，调研结果必然会出现偏颇。时下有一种调查却反其道而行之，即先有认识、先有结论，再“逆向”运行。这种“逆向”调查“法则”，说穿了是以调查之名行主观意志之实，其结果只能是与实实在在和真真切切背道而驰。

        五是调查中要带着“感情”而非“感性”。“价值中立”是衡量调查者素养的一个重要标准，是确保调查结果客观公正的重要保证。但是“价值中立”不等于没有感情，也不等于可以感性。研究者对某一群体或领域感情越深厚，越会促使其在调研过程中克服一切困难，弄清事情真相，把问题搞明白，将根源探究准，找出相对应的对策。当然感情不等于感性，在具体调查研究的过程中仍要坚持实事求是的科学态度，按照科学的调查研究方法收集资料、了解信息，确保调查研究结果的真实性、公正性及有效性。

        六是调查中要真真正正带着“身子”而非“架子”。在调查研究过程中，各位专家学者只有扑下“身子”，走进第一线，走入社区群众中，才能了解到最全面的信息；只有放下“架子”，才能获得最真实的信息，才能为正确决策提供准确的依据。研究鄂尔多斯的专家学者在调查研究过程中更要保持不怕脏、不怕苦、不怕累、不嫌远的心态，坚持爱民、谦虚、务实、低调的作风。

        七是调查后要带回第一手“资料”而非“材料”。要写出一篇好的调查报告，资料的收集是最基础的工作，因此要通过多层次、多方位、多渠道调查，掌握大量第一手资料。调研过程中要注重调查方法的多样性、调查对象的广泛性，设计各种类型的问题，了解各个阶层不同的声音。

        八是调查后要带回深思熟虑的“思考”而非“思绪”。调查研究的过程，其实就是一个深入思考问题的过程。调查研究结束后，调研者对原来的问题的假设会有新的思考。一些专家学者不愿积极思考问题，在整个调查研究过程中是被动的，其调查结果必定是对调研过程“好的方面”回味和遐想，对“不好的方面”抱怨和责备。正确地思考应该是既看到发展的脉络、成功的经验，也看到存在的问题及各种根源，更看出解决问题的途径和办法。

        九是调查后要着手系统“研究”而非“总结”。调查研究要达到解决问题的目的，就必须实现“调查－研究－决策－落实”全过程的统一。不仅要搞好调查，而且要在分析研究上下功夫，在利用调研成果上做文章；不仅要搞好为决策提供依据的超前性调查研究，还要注意在决策执行和落实环节上的追踪反馈调查。

        十是调查报告既包括“研究”更应当“讲究”。深入开展调查研究后，必须坚持“调”“研”并重，做到“研以致用”。调查后不仅要研究调查资料背后的规律，更要讲究调查资料基本的处理三步法：综合、分析、提炼。当然，调查研究报告的价值关键在于情况掌握是否全面准确，问题及原因分析是否科学到位，对策建议能否解决实际问题。

        五、数据分析法

        鄂尔多斯学的研究重点应该是发现并找出鄂尔多斯这个地区的特殊性及其形成的原因和规律，以解决当下和今后需要解决的问题。因此，在鄂尔多斯学的研究中，必然涉及许多定量分析的内容，这就应当使用数据分析法。

        一是大数据分析法。社科研究中常用的大数据分析法有四种：描述型分析、诊断型分析、预测型分析和指令型分析。所谓描述型分析是研究发生了什么？这是最常见的分析方法。在研究中，这种方法向数据分析师提供了重要指标和业务的衡量方法。所谓诊断型分析是研究为什么会发生？通过评估描述型数据，诊断分析工具能够让数据分析师深入地分析数据，钻取到数据的核心。所谓预测型分析是研究可能发生什么？预测型分析主要用于进行预测。事件未来发生的可能性、预测一个可量化的值，或者是预估事情发生的时间点，这些都可以通过预测模型来完成。预测模型通常会使用各种可变数据来实现预测。数据成员的多样化与预测结果密切相关。在充满不确定性的环境下，预测能够帮助作出更好的决定。预测模型也是很多领域正在使用的重要方法。所谓指令型分析是研究需要做什么？数据价值和复杂度分析的下一步就是指令型分析。指令模型基于对“发生了什么”“为什么会发生”和“可能发生什么”的分析，来帮助需求方决定应该采取什么措施。通常情况下，指令型分析不是单独使用的方法，而是前面的所有方法都完成之后，最后需要完成的分析方法。

        二是对比分析法。对比分析法指通过指标的对比来反映事物数量上的变化，属于统计分析中常用的方法。常见的对比有横向对比和纵向对比。横向对比指的是不同事物在固定时间上的对比，例如，不同等级的需求方在同一时间购买商品的价格对比，不同商品在同一时间的销量、利润率等的对比。纵向对比指的是同一事物在时间维度上的变化，例如，环比、同比和定基比，也就是本月销售额与上月销售额的对比，本年度1月份销售额与上一年度1月份销售额的对比，本年度每月销售额分别与上一年度平均销售额的对比等。利用对比分析法可以对数据规模大小、水平高低、速度快慢等作出有效的判断和评价。

        三是预测分析法。预测分析方法是对人们所从事的社会经济活动可能产生的经济效果及其可能的发展趋势，事先提出科学预见的一种分析方法。预测分析方法随着分析对象的不同而有所区别，基本上可归纳为定量分析法和定性分析法两种。定量分析是根据过去比较完整的统计资料，运用预测变量之间存在的某种关系，如时间关系，因果关系和结构关系等，使用现代数学的方法，建立模型，进行计算分析得出预测结果。通常包括指数平滑法、趋势外推法、季节指数预测法、回归分析法、投入产出法、经济计量模型法等。定性分析是在调查研究的基础上，依靠预测人员的经验和知识，对预测对象进行分析和判断，据以得出预测结论的方法。预测分析是决策分析的基础，是决策科学化的前提条件。没有准确科学的预测，不可能有符合实际的科学决策。实践中，一般将定性和定量分析方法结合使用。预测分析法主要基于当前的数据，对未来的数据变化趋势进行判断和预测。预测分析一般分为两种：一种是基于时间序列的预测；另一种是回归类预测，即根据指标之间相互影响的因果关系进行预测。

        四是回归分析法。研究者在掌握大量观察数据的基础上，利用数理统计方法建立因变量与自变量之间的回归关系函数表达式（称回归方程式）。回归分析中，当研究的因果关系只涉及因变量和一个自变量时，叫做一元回归分析；当研究的因果关系涉及因变量和两个或两个以上自变量时，叫做多元回归分析。根据自变量的个数，可以是一元回归，也可以是多元回归。此外，回归分析中，又依据描述自变量与因变量之间因果关系的函数。表达式是线性的还是非线性的，分为线性回归分析和非线性回归分析。根据所研究问题的性质，可以是线性回归，也可以是非线性回归。通常线性回归分析法是最基本的分析方法，遇到非线性回归问题可以借助数学手段化为线性回归问题处理。回归分析法预测是利用回归分析方法，根据一个或一组自变量的变动情况预测与其有相关关系的某随机变量的未来值。进行回归分析需要建立描述变量间相关关系的回归方程。社会经济现象之间的相关关系往往难以用确定性的函数关系来描述，它们大多是随机性的，要通过统计观察才能找出其中规律。回归分析是利用统计学原理描述随机变量间相关关系的一种重要方法。

        五是因子分析法。因子分析的基本目的就是用少数几个因子去描述许多指标或因素之间的联系，即将相关比较密切的几个变量归在同一类中，每一类变量就成为一个因子，以较少的几个因子反映原资料的大部分信息。运用这种研究技术，研究者可以方便地找出影响消费者购买、消费以及满意度的主要因素是哪些，以及它们的影响力。第一，主成分分析，主成分分析主要是一种探索性的技术，在分析者进行多元数据分析之前，用他来分析数据，让自己对数据有一个大致的了解，这是非常有必要的。主成分分析一般很少单独使用：a.了解数据。b.和（聚类分析）一起使用，c.和判别分析一起使用，比如当变量很多，个案数不多，直接使用判别分析可能无解，这时候可以使用主成分对变量简化，d.在多元回归中，主成分分析可以帮助判断是否存在共线性（条件指数），还可以用来处理共线性。第二，聚类分析是直接比较各事物之间的性质，将性质相近的归为一类，将性质差别较大地归入不同的类的分析技术。在市场研究领域，聚类分析主要应用方面是帮助我们寻找目标消费群体，运用这项研究技术，我们可以划分出产品的细分市场，并且可以描述出各细分市场的人群特征，以便于客户可以有针对性地对目标消费群体施加影响，合理地开展工作。第三，判别分析的任务是根据已掌握的一批分类明确的样品，建立较好的判别函数，使产生错判的事例最少，进而对给定的一个新样品，判断它来自哪个总体。根据资料的性质，分为定性资料的判别分析和定量资料的判别分析；采用不同的判别准则，又有费歇、贝叶斯、距离等判别方法。第四，对应分析是一种用来研究变量与变量之间联系紧密程度的研究技术。运用这种研究技术，我们可以获取有关消费者对产品品牌定位方面的图形，从而帮助您及时调整营销策略，以便使产品品牌在消费者中能树立起正确的形象。第五，典型相关分析是分析两组随机变量间线性密切程度的统计方法，是两变量间线性相关分析的拓广。各组随机变量中既可有定量随机变量，也可有定性随机变量。本法还可以用于分析高维列联表各边际变量的线性关系。

        六是聚类分析法。聚类分析是指将物理或抽象对象的集合分组为由类似的对象组成的多个类的分析过程。聚类分析是一种重要的人类行为，聚类就是按照某个特定标准（如距离准则）把一个数据集分割成不同的类或簇，使得同一个簇内的数据对象的相似性尽可能大，同时不在同一个簇中的数据对象的差异性也尽可能地大。即聚类后同一类的数据尽可能聚集到一起，不同数据尽量分离。社科研究中常用的聚类方法有快速聚类（迭代聚类）和层次聚类。其中层次聚类容易受到极值的影响，并且计算复杂速度慢不适合大样本聚类；快速聚类虽然速度快，但是其分类指标要求是定距变量，而实际研究中，有很多的定类变量，如性别、学历、职业、重复购买的可能性等多个与研究目的紧密相关的指标无法直接参与运算，而大大限制了它的使用范围。聚类分析的目标就是在相似的基础上收集数据来分类。聚类源于很多领域，包括数学，计算机科学，统计学，生物学和经济学。在不同的应用领域，很多聚类技术都得到了发展，这些技术方法被用作描述数据，衡量不同数据源间的相似性，以及把数据源分类到不同的簇中。聚类分析是一种探索性的分析，在分类的过程中，人们不必事先给出一个分类的标准，聚类分析能够从样本数据出发，自动进行分类。聚类分析所使用方法的不同，常常会得到不同的结论。不同研究者对于同一组数据进行聚类分析，所得到的聚类数未必一致。从实际应用的角度看，聚类分析是数据挖掘的主要任务之一。而且聚类能够作为一个独立的工具获得数据的分布状况，观察每一簇数据的特征，集中对特定的聚簇集合作进一步的分析。聚类分析还可以作为其他算法（如分类和定性归纳算法）的预处理步骤。

聚类的方法有两个，层次聚类即合并法、分解法和树状；非层次聚包括划分聚类和谱聚类。

分析步骤为定义问题与选择分类变量；聚类方法；确定群组数目；聚类结果评估；结果的描述、解释。

        六、系统分析法

        系统分析方法来源于系统科学。系统分析法从系统的着眼点或角度去考察和研究整个客观世界，为人类认识和改造世界提供了科学的理论和方法。它的产生和发展标志着人类的科学思维由主要以“实物为中心”逐渐过渡到以“系统为中心”，是科学思维的一个划时代突破。系统分析是咨询研究的最基本的方法，研究者可以把一个复杂的咨询项目看成为系统工程，通过系统目标分析、系统要素分析、系统环境分析、系统资源分析和系统管理分析，可以准确地诊断问题，深刻地揭示问题起因，有效地提出解决方案和满足客户的需求。

        系统分析方法的具体步骤包括：限定问题、确定目标、调查研究收集数据、提出备选方案和评价标准、备选方案评估和提出最可行方案。首先，限定问题。所谓问题，是现实情况与计划目标或理想状态之间的差距。系统分析的核心内容有两个：其一是进行“诊断”，即找出问题及其原因；其二是“开处方”，即提出解决问题的最可行方案。所谓限定问题，就是要明确问题的本质或特性、问题存在范围和影响程度、问题产生的时间和环境、问题的症状和原因等。限定问题是系统分析中关键的一步，因为如果“诊断”出错，以后开的“处方”就不可能对症下药。在限定问题时，要注意区别症状和问题，探讨问题原因不能先入为主，同时要判别哪些是局部问题，哪些是整体问题，问题的最后确定应该在调查研究之后。其次，确定目标。系统分析目标应该根据研究的要求和对需要解决问题的理解加以确定，如有可能应尽量通过指标表示，以便进行定量分析。对不能定量描述的目标也应该尽量用文字说明清楚，以便进行定性分析和评价系统分析的成效。再次，调查研究收集数据。调查研究和收集数据应该围绕问题起因进行，一方面要验证有限定问题阶段形成的假设，另一方面要探讨产生问题的根本原因，为下一步提出解决问题的备选方案做准备。调查研究常用的有四种方式，即阅读文件资料、访谈、观察和调查。收集的数据和信息包括事实、见解和态度。要对数据和信息去伪存真，交叉核实，保证真实性和准确性。第四，提出备选方案和评价标准。通过深入调查研究，使真正有待解决的问题得以最终确定，使产生问题的主要原因得到明确，在此基础上就可以有针对性地提出解决问题的备选方案。备选方案是解决问题和达到咨询目标可供选择的建议或设计，应提出两种以上的备选方案，以便提供进一步评估和筛选。为了对备选方案进行评估，要根据问题的性质和研究具备的条件。提出约束条件或评价标准，供下一步应用。第五，方案评估。根据上述约束条件或评价标准，对解决问题备选方案进行评估，评估应该是综合性的，不仅要考虑技术因素，也要考虑社会经济等因素，评估小组应该有一定代表性，除咨询项目组成员外，也要吸收研究组织的代表参加。根据评估结果确定最可行方案。第六，提交最可行方案。最可行方案并不一定是最佳方案，它是在约束条件之内，根据评价标准筛选出的最现实可行的方案。如果研究方满意，则系统分析达到目标。如果研究方不满意，则要与研究方协商调整约束条件或评价标准，甚至重新限定的问题，开始新一轮系统分析，直到研究方满意为止。

        七、多学科综合研究法

        鄂尔多斯学的发展呈现出一个与地方志基础上不同学科的相互融合、相互渗透、相互影响的趋势，其中一个突出的表现就是研究方法的相互借鉴。各种不同的方法既有其优点，也有它的不足之处，只有使用多种研究方法，才能从多个角度来对问题进行全面的研究，才能得到科学的结论。

        运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一问题进行综合研究的方法，也称“交叉研究法”。科学发展运动的规律表明，科学在高度分化中又高度综合，形成一个统一的整体。据有关专家统计，世界上有2000多种学科，而学科分化的趋势还在加剧，但同时各学科间的联系愈来愈紧密，在语言、方法和某些概念方面，有日益统一化的趋势。多学科研究方法是现代新兴学科的催产剂，是学科迅速生长的公用养料，也是成熟学科的“外援”。

        鄂尔多斯学研究对象丰富且多样，涉及经济、政治、文化、社会、生态等多个方面的内容，鄂尔多斯学是在鄂尔多斯地方志基础上研究其发展规律的科学。鄂尔多斯从古至今在祖国大家庭中就是一个富有传奇特点的地方。鄂尔多斯地区是一个较大且相对完整的系统，包括若干个子系统，各系统之间相互联系、相互促进又相互作用、相互制约。所以研究鄂尔多斯应当根据课题或项目的特点、性质、对象选择、运用一定的研究方法。

        研究方法是研究者从大量的认识和实践活动当中形成的，特别是直接产生在实践基础上的认识活动中所获得的结果——知识。因此，研究方法通常是要与一定的研究内容相适应的，也就是与研究内容有一致性的问题。研究方法与研究内容的关系可以比拟成主观与客观的关系，研究方法是人们在以实践为基础上形成的主观意识，而研究内容是客观存在的。在某一种具体方法使用的过程中，研究者既要对研究方法的“性能”有充分的认识，也要对研究内容的特点有所把握，以避免研究方法与研究内容的“互斥”。如社会观测方法是以社会为其研究内容的，而自然观测方法则是以自然界为其研究对象。它们之间有相通之处，如果都有其客观感性形式和客观规律可寻。但是由于社会是由有意识、有目的活动的人组成的，而自然界则由无意识的自然存在物构成，两者不能简单等同。从介入程度来看，研究观测者只能从外部来观测自然现象；而在社会观测过程中，研究观测者从事社会调查，往往要深入到观测对象中。从时态特点来看，自然观测大多是在共时态意义上进行的；而社会观测除了做共时态的静态观测外，还需要进行历时态的动态观察。从价值特性来看，自然观测中，研究观测主体容易保持价值中立；而社会观测中，主客观双方互相缠绕，观测活动往往具有非中立价值性。从环境调控角度看，在自然观测中，实验的条件往往可以严格控制；而社会观测中，试验具有非完全受控性。

        从鄂尔多斯学的研究过程中不能看到，现代地方学的发展呈现出一个杂交化、整体化的发展趋势，学科间的交叉与整合日益加强，学科间相互融合、相互渗透、相互影响的趋势日益凸显，其中一个突出的表现就是研究方法的相互借用、相互促进，从而实现相互借鉴。研究方法的创新，将为各学科的理论发展提供有力的保障，同时也依赖于理论的指导。各种不同的方法既有其优点，也有它的不足之处，只有使用多种研究方法，才能从多个角度来对问题进行全面的研究，才能得到科学的结论。如分析法是对把客观对象的整体分解为一定部分、单元、环节、要素并加以认识的思维方法。它的优点是可以深入事物的内部，从各个不同的侧面研究各个细节，为从整体上认识事物积累材料。但分析法有一定的局限性，由于它割裂事物的联系而局限于要素或部分的研究，其结果往往使研究者形成一种孤立、静止、片面看问题的习惯，缺乏对事物整体的认识。正如辩证法大师黑格尔说过的，用分析方法来研究对象就好像剥葱一样，将葱一层层地剥掉，但原葱已不存在了。综合法是在分析的基础上对客观事物一定部分、单元、环节、要素的认识有机地联系起来，形成对客观事物统一整体认识的思维方法。它是从抽象的规定上升到思维的具体，从已知推广到未知的科学发现方法；它的不足是无法认识事物的各个细节。分析是综合的前提和基础，综合是分析的发展和提高，所以人们在使用时通常将两种方法共同使用，取得比单独使用一种方法更好的效果。

        地方学研究过程中，通常是分阶段进行的，在不同的阶段应该选择不同的研究方法来完成相应的研究任务。选题阶段通过可以借观察法、文献调查法、历史研究法等来获取相关的数据，进而保持所选课题的学术价值、社会价值和经济价值等。调研文献阶段可以借助问卷调查法、文献调查法，从各种期刊、图书、档案等传统文献和现代的光盘、网络等新型资源当中，查找相关的学术信息，研究成果。在提出假说和构建理论阶段，可以借助公理化方法、从抽象到具体方法、历史与逻辑相统一法等，将自己的想法和观念通过符号化而成为显性信息。在推出研究成果阶段，可以借助数学方法或统计方法把相关的数据或理论以文字、图表甚至是影像的方式实现成果的表现。为了进行一项科学研究，在酝酿科学思想和设计研究方案的准备阶段，往往需要非常规的直觉、想象或猜测；而付诸实施时，就要运用常规的研究方法。但在常规的研究过程中，又可能发现偶然的新现象，此时则需要运用非常规的方法进行捕捉和运用常规的方法进行深入的追踪研究。

        综上所述，研究方法既有利于推进社会进步与科学发展，又有利于各门学科的可持续发展，还有利于学术规范的逐步形成，更有利于学科建设与时俱进。从鄂尔多斯学的研究过程可见任何一项研究都离不开研究方法的支撑。没有研究方法的科学研究是不存在的，没有研究方法，其研究就成了无源之水、无本之木，就不是真真正正的研究。因此，要想做好地方学的研究工作，取得比较好的研究成果，研究者必须科学使用恰当的研究方法。

 

        作者：内蒙古学研究会副会长、鄂尔多斯学研究会会长、教授